建設(shè)銀行紀(jì)委從提升自我發(fā)現(xiàn)能力和挖掘整合行內(nèi)監(jiān)督資源兩方面入手，努力提升發(fā)現(xiàn)問題線索的能力，把各類渠道的違紀(jì)違規(guī)問題線索集中扎口到紀(jì)檢監(jiān)察部門的“大口袋”中，不使線索“漏網(wǎng)”、不使案源流失，著力強(qiáng)化“莫伸手、伸手必被捉”的震懾效果。
著力提高紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)違紀(jì)違規(guī)問題線索的自我發(fā)現(xiàn)能力。全行各級(jí)紀(jì)委牢固樹立“該發(fā)現(xiàn)沒發(fā)現(xiàn)就是失職、發(fā)現(xiàn)問題不處置不報(bào)告就是瀆職”的責(zé)任意識(shí)和監(jiān)督理念，著力鍛造發(fā)現(xiàn)問題線索的強(qiáng)大能力。突出信訪舉報(bào)“主渠道”作用。在受理來信舉報(bào)、郵件舉報(bào)的同時(shí)，開通專門舉報(bào)電話和網(wǎng)上舉報(bào)系統(tǒng)，暢通群眾監(jiān)督渠道。深入開展問題線索大起底，黨的十八大以來，全行各級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門受理問題線索年均增長42%。
用好巡視“利劍”的成果。巡視組堅(jiān)持政治巡視站位，緊扣“六項(xiàng)紀(jì)律”、緊盯“關(guān)鍵少數(shù)”，結(jié)合銀行業(yè)務(wù)特點(diǎn)，聚焦信貸、財(cái)務(wù)、選人用人、集中采購、基建工程、IT建設(shè)等權(quán)力集中的重點(diǎn)領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)問題、形成震懾。全行巡視發(fā)現(xiàn)問題8548個(gè)，重要問題線索145個(gè)，“利劍”作用不斷凸顯。
切實(shí)發(fā)揮紀(jì)檢監(jiān)察特派員在基層派駐機(jī)構(gòu)的“觀察所”“瞭望哨”作用。紀(jì)檢監(jiān)察特派員制度是建設(shè)銀行特色的派駐制度，是基層機(jī)構(gòu)紀(jì)律監(jiān)督的主要力量。建設(shè)銀行紀(jì)委堅(jiān)持問題導(dǎo)向，按照“三轉(zhuǎn)”要求及時(shí)修改紀(jì)檢監(jiān)察特派員管理辦法，將“發(fā)現(xiàn)并報(bào)告違紀(jì)違規(guī)問題”作為特派員的根本任務(wù)和最主要考核指標(biāo)，著力發(fā)揮其“探頭”作用，特派員發(fā)現(xiàn)問題的能力包括發(fā)現(xiàn)問題的數(shù)量、質(zhì)量明顯提升。
不斷完善多渠道發(fā)現(xiàn)移交問題線索機(jī)制。建設(shè)銀行紀(jì)委建立了內(nèi)部審計(jì)、內(nèi)控合規(guī)、組織人事、法律、業(yè)務(wù)部門發(fā)現(xiàn)問題線索后向紀(jì)委移交的常態(tài)化機(jī)制。健全審計(jì)部門移交問題線索的機(jī)制。建設(shè)銀行紀(jì)委明確了審計(jì)部門移交問題線索的具體流程，促進(jìn)移交機(jī)制的規(guī)范化、制度化。
審計(jì)部門利用專業(yè)審計(jì)能力，發(fā)現(xiàn)并移交了諸如關(guān)鍵崗位人員利用控制賬戶與信貸客戶發(fā)生大額資金往來、員工違規(guī)過渡客戶資金、員工違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)、員工利用個(gè)人信用卡套取現(xiàn)金等大量重要問題線索。
充分發(fā)揮內(nèi)控合規(guī)部門和其他業(yè)務(wù)主管部門發(fā)現(xiàn)問題線索的作用。要求內(nèi)控合規(guī)部門和其他業(yè)務(wù)主管部門及時(shí)將合規(guī)檢查、違規(guī)事件處置、條線管理中發(fā)現(xiàn)的，需要給予處分的違紀(jì)違規(guī)問題線索移交紀(jì)檢監(jiān)察部門，如不移送或故意隱瞞的，要追究相關(guān)部門主要負(fù)責(zé)人的責(zé)任。通過壓實(shí)責(zé)任，合規(guī)管理在發(fā)現(xiàn)移交問題線索中的作用不斷增強(qiáng)。
促進(jìn)信貸管理部門移交問題線索常態(tài)化。信貸業(yè)務(wù)是全行重要的基礎(chǔ)性業(yè)務(wù)，信貸管理部門在加強(qiáng)日常信貸管理、不良貸款打包轉(zhuǎn)讓、呆壞賬核銷等過程中會(huì)發(fā)現(xiàn)大量違規(guī)問題，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、移交和查處信貸領(lǐng)域違規(guī)問題對(duì)于深入推進(jìn)從嚴(yán)治行意義重大。建設(shè)銀行紀(jì)委要求各級(jí)信貸管理部門認(rèn)真落實(shí)授信責(zé)任認(rèn)定辦法，對(duì)認(rèn)定的需要給予處分的違規(guī)問題，統(tǒng)一移交紀(jì)檢監(jiān)察部門。
暢通法律部門發(fā)現(xiàn)移交訴訟案件中違規(guī)問題線索的渠道。法律部門在辦理訴訟案件時(shí)往往會(huì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)銷售理財(cái)產(chǎn)品、違規(guī)參與民間借貸、違規(guī)代客辦理業(yè)務(wù)、違規(guī)辦理信貸業(yè)務(wù)等問題，建設(shè)銀行紀(jì)委要求及時(shí)將發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題移交，由紀(jì)檢監(jiān)察部門組織開展深入核實(shí)。相關(guān)部門向紀(jì)檢監(jiān)察部門移交的問題線索在全部線索中占比達(dá)到24%。
