圖為2019年10月30日，商霄順受賄案庭審現(xiàn)場。 冀敏 攝
特邀嘉賓
李惠明 北京市西城區(qū)紀委監(jiān)委第四審查調查室主任 李曉明 北京市西城區(qū)紀委監(jiān)委第四審查調查室干部
廖 南 北京市西城區(qū)人民檢察院職務犯罪檢察部四級高級檢察官 張 巖 北京市西城區(qū)人民法院刑庭副庭長、四級高級法官
編者按
這是一起市管國有企業(yè)管理人員涉嫌受賄罪被地方紀委監(jiān)委和企業(yè)紀委聯(lián)合查處的案件。案件中，被調查人商霄順利用職務便利幫助李某才（另案處理）掛靠的公司承攬工程，通過“借”、要、收等方式從李某才處獲得資金、房產(chǎn)、汽車等財物價值共計211萬余元。對商霄順的監(jiān)察管轄按什么原則確定？如何認定商霄順的索賄情節(jié)？商霄順到案后的坦白、立功情節(jié)是如何認定的？量刑時如何統(tǒng)籌考量被告人具有的從重、從輕情節(jié)？我們特邀相關單位工作人員對此進行分析討論。
基本案情：
商霄順，1977年4月出生，大學文化，2005年11月加入中國共產(chǎn)黨，2000年8月參加工作，2007年2月起，先后任北京市地鐵建筑安裝工程公司（以下簡稱建安公司）安全生產(chǎn)部副部長、建安公司五號線服務部副經(jīng)理、建安公司第一工程部經(jīng)理兼黨支部副書記、建安公司大修項目部經(jīng)理兼黨支部書記、建安公司橋隧維修監(jiān)測第三項目部黨支部書記兼經(jīng)理、建安公司橋隧維修監(jiān)測第三項目部經(jīng)理等職務。
2012年10月至2017年4月間，商霄順利用其擔任建安公司橋隧維修監(jiān)測第三項目部經(jīng)理，負責全面主持項目部工作、推薦勞務方的職務便利，推薦工程承包方李某才掛靠的公司承攬工程，合同實際付款金額達1599萬余元。商霄順分四次向李某才索取人民幣155萬元，非法收受李某才給予的房產(chǎn)一套（價值人民幣46.55萬元）、汽車一輛（價值人民幣20萬元），財物價值共計人民幣221.55萬元。
查處過程：
【立案調查】2019年5月21日，北京市西城區(qū)監(jiān)委對商霄順涉嫌受賄犯罪問題立案調查并對其采取留置措施。
【移送審查起訴】2019年8月14日，商霄順涉嫌受賄案被移送西城區(qū)人民檢察院審查起訴。經(jīng)西城區(qū)人民檢察院決定，商霄順8月20日被北京市公安局西城分局執(zhí)行拘留，8月29日被西城分局執(zhí)行逮捕。
【提起公訴】2019年10月16日，西城區(qū)人民檢察院以商霄順涉嫌受賄罪向西城區(qū)人民法院提起公訴。
【一審判決】2019年11月29日，西城區(qū)人民法院判決，商霄順犯受賄罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣30萬元。退贓款人民幣155萬元及在案查封、扣押的房產(chǎn)一套、汽車一輛予以沒收。商霄順當庭表示認罪認罰。
1、商霄順案線索是如何被發(fā)現(xiàn)的，如何確定管轄，辦案采取了哪種模式？
李惠明：2018年11月，北京市地鐵運營有限公司（以下簡稱“北京地鐵公司”）向我委反映北京市地鐵建筑安裝工程公司橋隧維修監(jiān)測第三項目部經(jīng)理商霄順涉嫌受賄的相關問題線索。
商霄順屬于市管國有企業(yè)下屬公司管理人員。案件線索移送時，北京地鐵公司紀委沒有監(jiān)察權（2019年11月才設立監(jiān)察專員辦），按照屬地管轄原則，由西城區(qū)監(jiān)委管轄。
我委在與北京地鐵公司紀委溝通后，初步研判認為該線索有一定可查性，但是前期初核工作量較大。我委在上級交辦問題線索量大、案件查辦任務重、人手緊張的情況下，改變單位紀委線索一經(jīng)移交就由地方紀委監(jiān)委一手操辦的傳統(tǒng)辦法，探索聯(lián)合辦案新機制。具體包括日常溝通交流機制、問題線索移交機制、審查調查協(xié)助配合機制和單位紀委直接派員參與辦案機制。
北京地鐵公司紀委派員全程參與辦案，解決了區(qū)紀委監(jiān)委辦案人手緊張的問題。從2018年11月5日至12月11日，第四審查調查室抽調一名有經(jīng)驗的紀檢監(jiān)察干部專門負責指導北京地鐵公司紀委工作人員開展外圍取證工作，在正式移送線索前夯實基礎性材料；2018年12月11日線索正式移送后，北京地鐵公司紀委選調了3名業(yè)務骨干進入線索初核組與第四審查調查室聯(lián)合開展初核工作，進行更有針對性的取證和信息收集整理；2019年5月21日對被調查對象立案并留置后，北京地鐵公司紀委又抽調7名政治過硬、業(yè)務能力強的同志參與相關工作，保證辦案力量充足。
區(qū)紀委監(jiān)委審查調查室干部具備更強的涉紀涉法案件查辦專業(yè)能力，保證了調取證據(jù)和收集相關信息的針對性，避免走彎路做無用功。北京地鐵公司紀委人員更了解單位的歷史沿革、人員情況、業(yè)務開展情況，能為區(qū)紀委監(jiān)委辦案人員及時提供有效線索。
2、查辦過程中遇到了什么困難，案件有哪些特點？
李曉明：本案關鍵涉案人（行賄人）李某才一開始并沒有出現(xiàn)在線索中，并且商霄順還有對抗組織審查調查的行為。
轉到我委的線索僅僅為反映商霄順占用建安公司供應商北京某貿易公司總經(jīng)理李某兵小客車指標，長期使用供應商蔡某英購買的帕薩特轎車。
經(jīng)核實，商霄順占用李某兵小客車指標一事屬實，僅屬違紀。唯一有價值的涉法線索就是商霄順長期使用供應商蔡某英購買的帕薩特轎車，但如果商霄順辯稱是借用車輛，又只能認定為違紀問題。購買該帕薩特轎車的付款賬號系蔡某英名下的銀行卡賬號，我們對該銀行卡賬號購車后的幾筆消費繼續(xù)追查，發(fā)現(xiàn)是商霄順在使用。交易記錄顯示，在北京地鐵公司紀委將線索正式移交我委之前，商霄順已經(jīng)將買車及消費的20余萬元還到蔡某英銀行卡中。核查組分析，商霄順已經(jīng)準備好了說辭，解釋為借錢買車，而且已經(jīng)把錢還上了，那只能認定為違紀問題。除此之外，賬面上蔡某英與商霄順再無任何經(jīng)濟往來。
核查組沒有放棄，繼續(xù)對蔡某英名下的銀行賬戶以及商霄順名下的銀行賬戶海量交易記錄進行分析，發(fā)現(xiàn)與蔡某英經(jīng)常大額資金往來中有個叫李某才的人，而且向商霄順轉賬的人中也有李某才。北京地鐵公司紀委的同志反映，李某才是個包工頭，長期承接建安公司的業(yè)務。通過查詢李某才的銀行賬戶，發(fā)現(xiàn)他與好幾個供應商有大額經(jīng)濟往來，疑似掛靠供應商公司拿工程。此外還發(fā)現(xiàn)李某才的賬戶在海南有大額消費，疑似購房款。
種種跡象顯示，李某才是個關鍵人，核查組將工作重心立即調整到對李某才的調查。通過大量細致扎實的初核工作，掌握了商霄順與李某才之間的不正常經(jīng)濟往來以及違紀違法涉嫌犯罪問題，隨后予以立案查處。
3、檢察機關在認定商霄順具有索賄情節(jié)時著重把握了哪些問題，提起公訴時為何沒有認定商霄順具有立功情節(jié)？
廖南：商霄順案移送檢察機關后，我們經(jīng)過初步審查認為，該案的證據(jù)基礎較好，受賄事實清楚，而且犯罪嫌疑人的認罪態(tài)度較好、積極退贓。應該說，監(jiān)察機關的調查工作非常扎實有效。在進一步深入細致審查后，監(jiān)察機關配合我們進一步補充完善了主體等方面的證據(jù)，我們也通過訊問進一步核實了犯罪事實，有針對性地進行釋法說理和教育轉化工作，進一步鞏固、固定了嫌疑人供述，使得案件達到了事實清楚和證據(jù)確實充分的條件。
該案在事實認定上的一個難點是索賄情節(jié)的認定。索賄是受賄罪中法定的從重處罰的情節(jié)。對于認定索賄還是收受賄賂，要根據(jù)相關事實和證據(jù)情況進行分析。從國家工作人員的角度講，要看其主觀上是否有索取的意思，是否認識到索取的財物是職務行為的對價，客觀上看其是否有主動索要的表示和收取財物的行為。從行賄人的角度講，在國家工作人員向其索要財物后，其是否出于自愿給予財物不影響索賄成立，但是需要其認識到其給予的財物是賄賂的性質，即是國家工作人員職務行為的對價。
從本案的證據(jù)看，被告人商霄順和行賄人李某才是一種不正當?shù)摹罢剃P系”，商霄順長期利用職務便利幫助李某才掛靠的公司承攬項目，事實上已經(jīng)形成了利益共同體。幾起事實中有的是商霄順主動提出需要錢或者直接要求李某才為其提供資金財物，有的是行賄人李某才在商霄順暗示自己缺錢、需要錢后“心領神會”主動提出給予財物支持。由于長期的利益關系存在，商霄順覺得自己幫李某才拿工程賺了錢，找他要錢是“順理成章”；從李某才的角度講，其對自己給予商霄順財物的賄賂性質也非常清楚，所以對商霄順提出需要錢時，李某才按照要求給商霄順轉款的行為應認定為索賄。
值得一提的是，商霄順收受的一筆70萬元賄賂，既有索賄情節(jié)，又屬于商霄順在到案后主動交代的辦案機關尚未掌握的同種犯罪事實，構成坦白。
商霄順到案后，檢舉揭發(fā)3人，但在檢察機關向人民法院提起公訴前，這3人尚未被刑事立案，依據(jù)規(guī)定，還不能認定其具有立功情節(jié)。
經(jīng)過認真審查，根據(jù)本案的事實和證據(jù)，結合商霄順自愿認罪認罰的情況，檢察機關依法認定了其具有的坦白、退贓等從輕情節(jié)和索賄的從重情節(jié)，適用了認罪認罰從寬程序，提出了3年6個月至4年6個月的量刑建議，以受賄罪向人民法院提起公訴，是合法合理的。
4、法庭在量刑時如何看待商霄順及其辯護人的辯護意見，怎樣統(tǒng)籌考量商霄順的從重、從輕情節(jié)？
張巖：根據(jù)《中華人民共和國刑法》第三百八十五條第一款、第三百八十六條、第三百八十三條第一款第（二）項、“兩高”《關于辦理貪污賄賂刑事案件適用法律若干問題的解釋》第二條第一款、第十九條第一款的規(guī)定，被告人商霄順受賄數(shù)額人民幣221.55萬元，屬于數(shù)額巨大，依法應處3年以上10年以下有期徒刑，并處罰金或者沒收財產(chǎn)。
法庭量刑的原則是：以事實為根據(jù)，以法律為準繩，根據(jù)犯罪的事實、性質、情節(jié)和對于社會的危害程度，決定判處的刑罰；量刑時既要考慮被告人所犯罪行的輕重，又要考慮被告人應負刑事責任的大小，全面審查被告人具有的法定和酌定量刑情節(jié)，把握寬嚴相濟的刑事政策，做到罪責刑相適應，實現(xiàn)懲罰與預防的目的。
具體到本案，被告人商霄順對于部分犯罪具有索賄情節(jié)，應依法從重處罰；其到案后能如實供述全部犯罪事實，且主動坦白辦案機關尚未掌握的同種較輕犯罪事實，具有坦白情節(jié)，可依法從輕處罰；其到案后檢舉揭發(fā)他人犯罪事實（在本案審判階段檢舉揭發(fā)對象被刑事立案），具有立功表現(xiàn)，可依法從輕、減輕處罰；其認罪、悔罪態(tài)度較好，自愿認罪認罰，積極委托家屬退繳全部贓款贓物，可酌情從輕處罰。
被告人商霄順的辯護人提出的辯護意見是：被告人商霄順到案后能如實供述犯罪事實，且主動坦白同種犯罪，認罪態(tài)度一直較好，系初犯，檢舉揭發(fā)他人犯罪事實，具有立功表現(xiàn)，積極退贓，認罪認罰，希望法庭從輕處罰。上述辯護意見與法庭查明的事實一致，公訴機關亦無異議，法庭予以采納。
需要說明的是，被告人認罪認罰，不僅看態(tài)度，更要看行動和結果。根據(jù)“兩高三部”《關于適用認罪認罰從寬制度的指導意見》，“認罰”考察的重點是犯罪嫌疑人、被告人的悔罪態(tài)度和悔罪表現(xiàn)，應當結合退贓退賠、賠償損失、賠禮道歉等因素來考量。商霄順退贓態(tài)度積極，但是籌集資金比較困難，一直到審判階段（宣判前）才退繳全部贓款贓物。對此，法院依法予以認定。
根據(jù)被告人商霄順的犯罪事實和情節(jié)，西城區(qū)人民法院一審作出判決，商霄順犯受賄罪，判處有期徒刑3年，并處罰金人民幣30萬元。退贓款人民幣155萬元及在案查封、扣押的房產(chǎn)一套、汽車一輛予以沒收。商霄順當庭表示認罪認罰。（本報記者 尹?。?/span>
